- conformité
L’objectif de cette formation est de mettre à jour les connaissances du conseiller en sécurité financière en lui exposant le cadre juridique et réglementaire applicable aux nouvelles technologies et l’inciter à intégrer ces connaissances dans sa pratique professionnelle.
Coûts : 97,73$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous
- Conformité
Dans le monde de plus en plus changeant ce n’est plus une question de si on sera un jour inspecté par l’Autorité mais bien quand cette évènement se produira. Nous sommes tous au courant de l’existence de Lois, règlements, Code de déontologie. Nous fonctionnons à titre de cabinet, représentant ou société autonome: mais comment s’y retrouvé lors d’une enquête ?
Le cours vise à aider les participants à comprendre la réglementation qui sera applicable selon le statut de chacun, en ciblant les différents articles de Loi et des Règlements selon les critères que L’AMF utilisera lors d’une visite d’inspection.
Le participant saura, à la fin de la formation, sur qu’elles points d’intérêts l’AMF se penchera lors d’une inspection. Il pourra se référer à un document synthèse des Lois et Règlements qui nous gouvernent dans l’industrie et pourra ainsi se préparer adéquatement advenant la visite de l’inspecteur.
Formation vidéo
Coûts : 155,22$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous
- Conformité
Cette formation s’adresse à tous ceux qui font de l’épargne collective, qui ont à cœur de bien servir leurs clients et surtout d’éviter les problèmes que la nouvelle règlementation nous impose. Nous regarderons sommairement les lois qui nous gouvernent en commençant par le Code civil du Québec, la Loi sur l’autorité des marchés financiers, la Loi sur la Distribution des produits et services financiers, les règlements qui en découlent.
Le cours vise à aider le représentant à bien comprendre le rôle important qu’il joue et les responsabilités qui lui sont conférées par la loi. Dans cette formation, nous regarderons ce que veut dire être professionnel, le formulaire « CVC », les convenances, l’importance de bien connaître les produits que l’on offre, la gestion des clients et des clients « fantômes ». Nous traiterons de la confidentialité et également du département du même nom dans les cabinets.
Coûts : 132,22$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous
- Conformité
Dans le cadre de cette formation, nous ferons un survol des différentes règles qui gouvernent le domaine de l’assurance de personnes, notre pratique et le rôle de chacun des intervenants, en attachant une attention toute particulière à celui de la Chambre de la sécurité financière.
Nous examinerons le Code de Déontologie et l’impact que celui-ci peut avoir sur notre pratique.
Nous prendrons connaissance en terminant de plusieurs dossiers soumis au Comité de Discipline, les décisions et les sanctions rendues par le Comité.
Formation vidéo
Coûts : 155,22$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous
- Conformité
Dans le cadre de cette formation, nous regarderons les lois qui nous gouvernent en commençant par le Code civil du Québec, la Loi sur l’autorité des marchés financiers, la Loi sur la Distribution des produits et services financiers, les règlements qui en découlent, en portant une attention particulière à la réglementation traitant de l’exercice des activités des représentants.
Le cours vise à aider les participants à comprendre le rôle important des lois et des règlements qui en découlent. Dans cette formation, nous regarderons les règlements qui traitent des activités des représentants seulement. Dans le cadre d’une autre formation, il sera question des autres règlements qui nous gouvernent.
Formation vidéo
Coûts : 155,22$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous
- 1 en conformité et 3 en matières générales
Ce cours vise à initier le représentant aux différents documents juridiques entourant l’inaptitude et le décès de nos clients, voir de nous-mêmes et l’importance de faire les bons documents, par la bonne personne et dans les bonnes circonstances. Nous passerons en revue les principales difficultés qui guettent les gens qui n’en possèdent pas.
Il sera question également de la distinction entre les conjoints de fait et conjoint marié
Au terme de cette formation, le participant maîtrisera les fondements du mandat en cas d’inaptitude, le rôle et le pourquoi d’une procuration générale, connaîtra les différents types de testament. Il sera également question du bilan patrimonial et son rôle ainsi que le rôle du liquidateur dans une succession. En conclusion, une vision future du nouveau droit qui ne saurait tarder.
Coûts : 132,22$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous
Conformité
Dans le cadre de cette formation, nous regarderons d’abord le règlement No 3 de la Loi sur la distribution des produits et services financiers. À savoir les renseignements qui doivent être fournis au consommateur et les autorisations à obtenir de leur part pour avoir accès à d’autres renseignements.
Ensuite, nous traiterons du règlement No 10, incluant la tenue des registres et livres qui doivent être maintenus par les cabinet, représentant et/ou société autonome.
La première partie du cours vise à renseigner le participant sur les Avis d’information qui font connaître au consommateur ses options. Elle traite également de l’autorisation qu’un cabinet peut fournir à un représentant afin qu'il ait accès à des renseignements qu’il détient à d’autres fins que celles pour lesquels ils ont été recueillis.
Ensuite, dans la deuxième partie, le cours vise à informer le participant sur chacun des éléments du règlement No 10 de la LDPSF (tenue de registre et de livres).
Coûts : 97,73$ (taxes incluses)
Conformité
Dans le cadre de cette formation, nous ferons un survol de la mission de L’AMF et de la Loi sur les produits et services financiers avant de porter une attention particulière au Règlement sur le cabinet, le représentant autonome et la société autonome de la Loi sur la distribution des produits et services financiers, qui traite de la publicité, la représentation et sollicitation de la clientèle, la tenue des registres et dossiers, et l’assurance responsabilité.
Le cours vise à informer le participant sur les règles qui gouvernent les différents aspects de l’exercice de la profession au quotidien : les règles concernant la publicité, la sollicitation des clients, la tenue des dossiers (clients, commissions, plaintes) et l’assurance responsabilité.
Coûts : 109,23$ (taxes incluses)
- Enseignant: Pierre Dastous